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包同贺律师

中国政法大学硕士,江苏苏信律师事务所高级合伙人,具有证券从业资格,企业高级法律顾问,企业合规师,累计为多个国企代理案件数十亿

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金融非法经营业务员判刑标准是什么

吴** 海南-琼海 刑事处罚辩护咨询 2024.10.01 12:02:25 310人阅读

金融非法经营业务员判刑标准是什么

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地区:海南-

金融非法经营问题中业务员的定罪标准,一般依据他们在犯罪行为中的角色、参与程度和非法收益来衡量。若业务员知晓行为非法却积极参与且影响巨大者,将面临适当刑法处置。情节恶劣者将受五年以下有期徒刑或拘役,并处以违法所得1至5倍罚金;情节极端者,将被处以五年以上有期徒刑,并处以违法所得1至5倍罚金或没收财产。

2024-10-01 14:53:00 回复
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地区:海南-琼海

关于金融行业里搞非法生意的那些人,怎么判刑主要还是要看他们在整个犯罪过程中到底扮演了什么角色,参与到什么地步,还有就是赚了多少黑心钱这些因素来决定的。如果那个业务员明明知道这事是犯法的,还硬要掺和进去,而且还起到了很大的推动作用的话,那他就有可能得接受法律的制裁。一般来说,要是情节比较严重的话,可能就要被关个五年以下的牢房,还要交罚款,或者是只交罚款也行;但如果情节特别恶劣的话,那就得坐五年以上的牢房,还要交罚款,或者是直接把你的财产都给没收掉。

2024-10-01 14:09:12 回复
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地区:湖北-省直辖

说到金融非法经营业务员怎么定罪?这得看他在犯罪活动里头起了什么作用,干了多少活儿,能赚到多少黑心钱等等这些因素。要是业务员明明知道这事是犯法的还硬要掺和进去,而且还干得挺卖力,那法官就有可能给他定个什么样的罪名了。总的来说,严重的话,可能得坐牢五年以下,再交罚款或者把非法得到的那部分钱全都吐出来;更糟的话,得关上五年甚至更多,还要交罚款或者把全部的非法资产都交给国家。

2024-10-01 13:55:42 回复
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地区:四川-成都

解析:
关于金融领域内非法经营业务员所应受到的法律制裁的判断规范,往往需要综合考量各方面的因素,诸如他们在犯罪行为中所发挥的作用、参与其中的深度和广度、以及所获得的非法利润等。若业务员已经明确知晓自身正在从事的是非法经营活动,却还是积极参与甚至发挥了较大程度的推动作用,那么他很有可能会面临相应的刑事处罚。一般而言,情节较为严重者,将被判处五年以下有期徒刑或拘役,同时还需承担罚款,罚款金额为违法所得的一倍至五倍之间;而对于情节特别恶劣者,则将面临五年以上有期徒刑,并且同样需要承担罚款,罚款金额为违法所得的一倍至五倍之间,或者直接没收其全部财产。
法律依据:
《中华人民共和国刑法》第二百二十五条
【非法经营罪】违反国家规定,有下列非法经营行为之一,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金或者没收财产:
(一)未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品的;
(二)买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件的;
(三)未经国家有关主管部门批准非法经营证券、期货、保险业务的,或者非法从事资金支付结算业务的;
(四)其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为。

2024-10-01 12:13:40 回复

解答如下,
1、设立审批程序不同。
非融资性担保公司依据《公司法》向工商行政管理部门申请设立登记即可成立,适用的是公司法对于普通公司的成立要求,设立原则为准则主义。
融资性担保公司设立需要履行严格的前置审批制度,设立原则为核准主义。
2、经营的范围不同。
3、任职人员限制有所不同。
非融资性担保公司只要符合公司法的相关规定用人即可。但融资性担保公司必须完善议事规则、决策程序和内审制度,要建立符合审慎经营原则的担保评估制度、事后追偿和处理制度,并对其管理人员等均有相应的要求。
4、监管管理程度不同。
非融资性担保公司没有严格的监管要求,但对融资性担保公司有着严格的监管程序,处处可见监管,监管涉及设立、变更、经营等各个环节。
目前,我国非融资性担保公司仍然占有较大的比例,在研究融资性担保公司的设立准入的同时,将非融资性担保公司纳入监管范围也是非常有必要的。可喜的是,中国投资担保专家委员会终于于6月出台了《全国非融资性担保机构规范管理指导意见》,将各省市非融资性担保协会确定为行业规范管理工作指导部门,并规定非融资担保公司设立时需要取得担保行业协会资质证书,在其年检方面对推行行业协会与工商登记部门联合年检制度,虽然该指导意见是担保行业内的文件,但一定程度上将非融资性担保公司的设立准入及经营纳入了监管范围。

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