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证券公司的业务种类有哪些

时间:2024.04.12 标签: 金融保险 证券纠纷 阅读:845人
律师解析:
证券业界的主要营运业务涵盖证券经纪服务;证券投资咨询引导;与证券交易行为及证券投资相关事项的财务顾问支持;证券承销、推荐以及代理销售代理;证券融资融券服务;证券做市交投服务;证券自由经营;证券资产业务;证券公司中间引介(IB)以及其他多元化业务等多个领域。
取得经营证券业务许可证并拥有完善机构设置的证券企业,均可从事上述部分或者全盘的业务运营,而证券经纪业务、证券发行与承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务便构成了我过证券公司的四项核心业务。
法律依据:
《中华人民共和国证券法》第八章证券公司
第一百二十条经国务院证券监督管理机构核准,取得经营证券业务许可证,证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务:
(一)证券经纪;
(二)证券投资咨询;
(三)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;
(四)证券承销与保荐;
(五)证券融资融券;
(六)证券做市交易;
(七)证券自营;
(八)其他证券业务。
国务院证券监督管理机构应当自受理前款规定事项申请之日起三个月内,依照法定条件和程序进行审查,作出核准或者不予核准的决定,并通知申请人;不予核准的,应当说明理由。
证券公司经营证券资产管理业务的,应当符合《中华人民共和国证券投资基金法》等法律、行政法规的规定。
除证券公司外,任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪和证券融资融券业务。
证券公司从事证券融资融券业务,应当采取措施,严格防范和控制风险,不得违反规定向客户出借资金或者证券
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契据登记制度的理论基础是对抗要件主义,这一理论认为房地产产权的变更、他项权利的设定,在当事人订立合约之时就已生效,即双方一经产生债的关系,房地产权利的转移或他项权利的设定......

1、资产条件:股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元。2、对累计发行债券的限制规定:累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十。......

债权人主要有:各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、一些国际组织等。国际债券国际债券是一国政府、金融机构、工商企业或国家组织为筹措和融通资金,在国外金融市场上发行的......

图文精选 普法视频 语音解答
  • 发行记名公司债券的应当载明哪些事项

    法律咨询顾问

    法律咨询顾问

    发行记名公司债券须载明:债券持有人姓名、地址,债券面值、利率、偿还期限及方式,发行日期、债券号码、公司标识、承销机构等。通过这些规定界定债券持有者权利责任,为投资者提供可靠安全选择,约130字。

    浏览量:1484 2024-09-27
  • 银行帐号保全多久解除限制了

    法律咨询顾问

    法律咨询顾问

    关于银行账户保全解除时限,通常来说在以下几种情况下将会解除该项限制:保全错误得到纠正、申请人主动撤销保全请求、被申请人提出相应担保以及案件全部审理与执行工作顺利完成。若涉及到的是诉前保全措施,那么申请人须于人民法院采取保全措施后的第30个自然日起,且在此期限内未依法向法院提起诉讼或申请仲裁,则人民法院将自动解除对其财产的保全措施。然而,具体的解除时间仍需依据案件的实际情况进行判断和决定。

    浏览量:1156 2024-09-17
  • 券商是什么

    法律咨询顾问

    法律咨询顾问

    证券公司是金融中介,主要业务包括证券交易、承销、投资和等。在我国,证券公司通常被称为证券经纪商,为投资者提供买卖代理服务并收取佣金。券商具有证券交易所会员身份,可承销发行证券、买卖证券或代理买卖。投资者常通过券商投资证券。券商分为证券经纪商、自营商和承销商等,各有专业职责。

    浏览量:1017 2024-09-13
  • 商业汇票无力支付应该怎么办

    屈泉芳律师

    持票人方面可以向出票人、背书人、保证人等其他票据债务人进行追索。商业承兑汇票的付款人开户银行接到根据委托收款邮来的商业承兑汇票,将商业承兑汇票存留,并立即通知付款人。

    播放量:1418 2022-06-07
  • 续约融资融券去哪里办理

    屈泉芳律师

    当融资融券合同到期后续约的,可以到证券公司进行办理,提交申请。单笔融资融券合约不超过6个月。合同期限不超过2年,单笔合约期限不得超过合同期限。

    播放量:735 2022-06-07
  • 非法买卖外汇法律规定

    1793人阅读

    行政责任涉及警告、没收违法收益和罚款,一般不超过非法收益的30%,情节严重者罚款更高。刑事责任上,获利超五万元人民币者可能面临五年以下有期徒刑或拘役,罚款至少一倍到五倍违法收益。情节极其严重时,刑期和罚款均可能增加。非法交易金额达二十万美元即使没有获利也需受审判。

  • 上市公司债券发行议案能确定利率吗吗

    1612人阅读

    国家对债券利率进行了详细的法律法规限制。依据现行的《企业债券管理办法》规定,企业发行的债券利率不能超过同类型的银行储蓄定期存款利率在同期内的40%,这个幅度被视为企业债券利率的最高上限。然而,企业可根据自己的市场状况灵活决定其所发行债券的利率水平。影响企业选择所需债券利率的众多关键要素包括该企业自身的信用评级、当前市场上的资金流动性,以及金融机构贷款基准利率的变化态势等等。

  • 发行可转换公司债券吗

    1328人阅读

    发行。可转换公司债券实行T+0交易。可转换公司债券的委托、交易、托管、转托管、指定交易、行情揭示参照A股办理。《公司法》第一百六十一条,上市公司经股东大会决议可以发行可转换为股票的公司债券,并在公司债券募集办法中规定具体的转换办法。

  • 可转换公司债券的合同期限有哪些规定

    1983人阅读

    公司债券转换规定明确:期限一年至六年,发行后需六个月转股;上市公司经股东大会批准发行,转换程序详述于募集办法中;合法发行需国务院证券监管机构核准,债券上应标注“可转换”标识,存根簿记录相关信息。