首页 > 刑法罪名库 > 破坏金融管理秩序罪 > 内幕交易、泄露内幕信息罪 > 内幕交易、泄露内幕信息罪认定

一、本罪与非罪的界限

行为人利用内幕信息进行证券、期货交易的行为极易与知悉内幕信息的内幕人员没有利用内幕信息的正当交易行为发生混淆,前者情节严重的构成内幕交易、泄露内幕信息罪,后者则是法律法规允许的行为。

一般来说,行为人尤其是内幕人员的正当的交易行为有以下两种情形:

其一,不知内幕信息的内幕人员所进行的允许进行的证券、期货交易行为。此类内幕人员根本就不知道内幕信息。

其二,知悉内幕信息的内幕人员所进行的允许进行的证券、期货交易行为与其所知悉的内幕信息无关。此类内幕人员知悉内幕信息但其所进行的交易行为并没有利用其所知信息。

对于第一种情况,由于缺乏内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪对象——内幕信息,因而很容易与内幕交易行为区分开。对于第二种情况,由于内幕人员所知悉的内幕信息并未被内幕人员在证券、期货交易中加以利用,从而内幕信息也就不会对证券、期货市场价格产生影响,显然,不具备内幕交易行为的特性。

为了更好地区分上述情形,有必要科学地掌握内幕交易行为的几个基本构成要件,具体包括:

(1)存在着证券、期货交易行为;

(2)该交易行为系内幕人员或非内幕人员所为;

(3)该交易行为利用了内幕人员合法持有或非内幕人员非法持有的内幕信息。

二、本罪与侵犯商业秘密罪的界限

构成内幕交易、泄露内幕信息罪的客观表现包括知道内幕信息的内幕人员或非内幕人员将内幕信息非法泄露和公开的情形,而侵犯商业秘密罪的客观方面包括披露、使用或者允许他人使用以不正当手段获取的权利人的商业秘密和违反约定或者违反权利人有关保守商业秘密的要求,披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密两种情形,因此,内幕交易罪与侵犯商业秘密罪就存在着一定的联系,如两者的犯罪对象都具有秘密性,两者的客观方面都包括泄露或提前公开不该公开的相关内容等。但是,两者的差别还是很明显的:

1、两者侵犯的对象不同,前者侵犯的是内幕信息,该信息必然影响证券、期货交易市场价格,而后者侵犯的是商业秘密,是指不为公众知悉,能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息与经营信息。

2、两者客观行为也不同,前者包括行为人不公开内幕信息而本人直接加以利用、或者将内幕信息公开建议别人加以利用从而本人间接参与两种情形,而后者包括以下三种情形:

(1)以盗窃、利诱、胁迫或者其他不克当手段获取权利人的商业秘密;

(2)披露、使用或者允许他人使用以前项手段获取的权利人的商业秘密;

(3)违反约定或者违反权利人有关保守秘密的要求,披露、使用或者允许他人使用其所掌握的商业秘密。

如果行为人的行为侵害的既属于内幕信息,又属于商业秘密。这种情况,行为人的行为构成想象竞合犯,即行为人主观上出于一个故意,客观上实施了一个危害行为,同时触犯了《刑法》所规定的两个独立罪名,也即触犯了内幕交易、泄露内幕信息罪和侵犯商业秘密罪。根据想象数罪的处罚原则,应以重罪论处。

三、本罪与泄露国家秘密罪的界限

内幕交易、泄露内幕信息罪和泄露国家秘密罪,即主体均可以是国家工作人员,泄露的内容均可以是国家的经济秘密和影响证券发行证券、期货交易及其相关活动的国家外交、财政、立法等秘密。因此,两罪存在着一定的联系。两罪也存在着以下区别:

1、在主观方面,前者只能是故意,行为人往往在主观上还具有谋取非法利益或避免损失的犯罪目的,后者既可以是故意,也可以是过失。

2、在主体方面,前者包括内幕人员和非内幕人员,并不一定都是国家机关工作人员,后者只能是国家机关工作人员。

3、在犯罪对象方面,前者侵犯的是内幕信息,具体范围由法律和行政法规来确定,并非都属于国家秘密的范畴,后者侵犯的是国家秘密,具体包括国防、外交、立法、司法、财政、经济、科技等方面不应公开的事项,也包括一切未经决定或虽经决定而尚未公开的国家事项,以及一切有关国家机密的文件、电报、函件、资料、统计、机构、编制、仓库等。显然,前者的范围要小,机密程度要低。

4、在客观方面,前者是指违反有关证券、期货法规,行为人利用内幕信息进行证券、期货交易或泄露内幕信息的行为,后者指行为人违反国家秘密法规,故意或过失泄露国家秘密的行为。此外,实践中也会出现内幕交易、泄露内幕信息罪和泄露国家秘密罪想象竞合的问题。例如,知悉内幕信息的人为国家机关工作人员,其所泄露的内幕信息属于国家秘密。此种情形应依照想象竞合原则来处理。

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2024-05-24 06:55:00

帮信罪外地居住地容易取保候审吗

最近回复:

解析:在刑事案件中,只要满足了取保候审的具体要求,便可以提出相应的申请,这是法律赋予每位公民的权利。然而针对帮信罪案的取保候审,必须同时满足以下几个严格的条件:首先,根据《中华人民共和国刑事诉讼法》的规定,人民法院、人民检察院以及公安机关对于具有以下几种情况的犯罪嫌疑人或被告人,可以考虑进行取保候审:1.可能被判处管制、拘役或者独立适用附加刑;2.可能被判处有期徒刑以上刑罚,但采取取保候审措施不会导致社会危害性增加;3.患有严重疾病、生活无法自理,或者正处于孕期或哺乳期的妇女,采取取保候审措施也不会导致社会危害性增加;4.在羁押期限届满后,案件仍未审理完毕,需要采取取保候审措施以保证诉讼程序的顺利进行。法律依据:《刑事诉讼法》第六十七条人民法院、人民检察院和公安机关对有下列情形之一的犯罪嫌疑人、被告人,可以取保候审:(一)可能判处管制、拘役或者独立适用附加刑的;(二)可能判处有期徒刑以上刑罚,采取取保候审不致发生社会危险性的;(三)患有严重疾病、生活不能自理,怀孕或者正在哺乳自己婴儿的妇女,采取取保候审不致发生社会危险性的;(四)羁押期限届满,案件尚未办结,需要采取取保候审的。取保候审由公安机关执行。

2024-05-24 06:18:00

非法拘禁罪内容是什么

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解析:非法拘禁罪,此种罪行系以拘押、禁闭或其他强制性手段,对他人的人身自由进行非法剥夺。此类犯罪所侵害的客体便是他人的身体自由权。而所谓的身体自由权,实质上是一种涉及人身动向及举止等不受非法干扰的人格权益。也就是在合法的框架下,依据自身的意愿来支配身体行动的自由权利。公民的身体自由,乃是其正常工作、生产、生活以及学习的前提条件。若身体失去自由,则将失去参与各种正常活动的可能性。法律依据:《中华人民共和国刑法》第二百三十八条【非法拘禁罪】非法拘禁他人或者以其他方法非法剥夺他人人身自由的,处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者剥夺政治权利。具有殴打、侮辱情节的,从重处罚。犯前款罪,致人重伤的,处三年以上十年以下有期徒刑;致人死亡的,处十年以上有期徒刑。使用暴力致人伤残、死亡的,依照本法第二百三十四条、第二百三十二条的规定定罪处罚。为索取债务非法扣押、拘禁他人的,依照前两款的规定处罚。国家机关工作人员利用职权犯前三款罪的,依照前三款的规定从重处罚。

2024-05-24 06:09:00

自用工30日内给员工购买社保合法吗

最近回复:

解析:自雇佣之日起,务必在三十个自然日内向雇员缴纳社会保险金。所谓“社会保险”,乃是针对那些因丧失劳动能力、暂时丧失劳动岗位或由于身体健康状况导致经济损失的人群,提供必要的经济支持或者补偿的一套复杂且多元的社会经济制度。其基本内容涵盖了养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险以及生育保险等各个方面。法律依据:《劳动合同法》第四十七条【经济补偿的计算】经济补偿按劳动者在本单位工作的年限,每满一年支付一个月工资的标准向劳动者支付.六个月以上不满一年的,按一年计算;不满六个月的,向劳动者支付半个月工资的经济补偿.劳动者月工资高于用人单位所在直辖市、设区的市级人民政府公布的本地区上年度职工月平均工资三倍的,向其支付经济补偿的标准按职工月平均工资三倍的数额支付,向其支付经济补偿的年限最高不超过十二年。

2024-05-24 05:49:00

信用卡分期冻结还款还需要利息吗

最近回复:

解析:信用卡逾期所产生的费用并不会随时间推移而增加,仅限于由于账户被冻结导致无法进行正常交易时。只要您所持有的信用卡有任何一笔欠款尚未偿还,银行将会自消费之日起按照每日万分之五的利率全额计息。若当期逾期欠款未能及时清偿,那么在下个月该笔欠款仍然处于逾期状态的话,银行将开始对其进行逐月计算复利,同时每月另行收取一定比例的违约金。随着拖欠时间的延长,逾期费用也会随之水涨船高。若超过180天仍未偿还欠款,银行很可能会将其视作不良资产(即坏账)处理,并将相关记录载入个人信用调查报告之中。相较于逾期而言,这无疑是更为严重的后果。法律依据:《中华人民共和国民法典》第一千一百四十二条遗嘱人可以撤回、变更自己所立的遗嘱。立遗嘱后,遗嘱人实施与遗嘱内容相反的民事法律行为的,视为对遗嘱相关内容的撤回。立有数份遗嘱,内容相抵触的,以最后的遗嘱为准。

2024-05-24 05:49:00

刑事简易程序转普通程序是否可行

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解析:在审判实践中,部分案件将可能从简易程序转为普通程序审理,其主要原因在于该等案件并不符合适用简易程序的条件。简言之,简易程序仅仅针对那些案情相对清晰明了、犯罪行为较轻、公诉人、辩护人以及审判人员对于指控的各项内容均无争议且被告人亦全盘承认罪行的案件予以适用。法律依据:《中华人民共和国刑事诉讼法》第二百九十八条适用简易程序审理案件,在法庭审理过程中,有下列情形之一的,应当转为普通程序审理:(一)被告人的行为可能不构成犯罪的;(二)被告人可能不负刑事责任的:(三)被告人当庭对起诉指控的事实予以否认的:(四)事实不清,证据不足的;(五)不应当或者不宜适用简易程序的其他情形。

2024-05-24 05:36:00

故意伤害罪可以表现为积极的作为内容有哪些

最近回复:

解析:在故意伤害罪中,攻击者所实施的行为犯罪可以包括但不限于以下形式,例如:拳脚相向、刀斧相加、枪弹扫射,以及棍棒石头砸击等,其对于受害者身体所造成的损害行为方式五花八门,不仅有积极活跃的施暴行为,同时还存在着消极放任的不作为情况。法律依据:《中华人民共和国刑法》第二百三十四条故意伤害他人身体的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制。犯前款罪,致人重伤的,处三年以上十年以下有期徒刑;致人死亡或者以特别残忍手段致人重伤造成严重残疾的,处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑。本法另有规定的,依照规定。

2024-05-24 05:10:00

银行卡被限制交易发现网赌如何应对

最近回复:

解析:若您不幸面临因涉及网络赌博行径而引发的银行账户冻结问题,请参照以下步骤谨慎有序地予以解决:首先,应全面深刻地把握冻结之根本原因:务必详尽了解到致使银行卡冻结的确切原因所在。这可能源自于您的账户与网络赌博活动有所牵连;抑或是由于此账户出现其他不正常使用情况。为获得明确解答,您可尝试联络银行的客户服务团队或亲身前往银行柜台向工作人员咨询冻结原因。其次,配合警察进行积极调查:若银行账户被冻结的真实原因确实涉及网络赌博交易,那么您可能需要毫不犹豫地协助警方开展相关调查工作。为此,您需向他们提供相关交易记录、账户信息等详尽证据,以使警方能够全面了解您的情况,从而对案件做出合理且公正的处理决定。再次,适时提交解冻申请:如果银行账户被冻结主要是因为账户存在异常行为,您有权依照法律规定向银行递交相应的解冻申请文件。这类文件可能包括您的身份证明文件、交易记录等内容。银行会根据您所提供的材料进行严谨审查,并最终决定是否为您的银行卡解除冻结限制。最后,寻求法律援助:当您的银行卡因涉及法律问题而被冻结时,您完全有资格寻求法律顾问或者法律援助机构的协助,以便充分了解您应享有的权益以及应采取何种有效措施来维护自身的合法权益。法律依据:《治安管理法》第七十条以营利为目的,为赌博提供条件的,或者参与赌博赌资较大的,处五日以下拘留或者五百元以下罚款;情节严重的,处十日以上十五日以下拘留,并处五百元以上三千元以下罚款。

2024-05-24 03:37:00

上市公司披露要求有哪些

法律咨询顾问

法律咨询顾问 最近回复:

解析:信息披露乃是公众公司通过各种形式,如招股说明书、上市公告书、定期报告以及临时报告等,有意识地向广大投资人与社会公众发布关于该公司及其关联企业的详尽情报。这一行为的核心目的在于确保市场公平交易环境,增强信息透明度,保护投资者权益。具体而言,上市公司信息披露的基本要求包括以下几个方面:首先,该公司所发行的股票必须经过国务院证券管理部门的严格审批并向全社会公开进行销售;其次,公司的股本总额不得低于人民币3000万元;再次,公开发行的股份在公司总股份中所占比例应达到25%或以上;最后,公司在过去三年中未曾发生过重大违法行为,且其财务会计报告中没有任何虚假记载。对于股本总额超过4亿元的上市公司,其向社会公开发行的股份比例需至少达到10%。法律依据:《中华人民共和国证券法》第五十条股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件:(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;(二)公司股本总额不少于人民币三千万元;(三)公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上;(四)公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件,并报国务院证券监督管理机构批准。

2024-05-24 03:00:00

婚内出轨男方要坐牢吗

最近回复:

解析:婚内发生不忠行为并不必然导致罪犯入狱服刑。倘若仅仅涉及到婚内的不忠行为本身,则此举并未触犯任何法律规定,亦无需为此承担刑事责任。然而,若出轨方在此过程中与其她异性以夫妻之名共同生活,或者与第三者正式缔结婚姻关系,那么其行为便有可能因涉嫌犯有重婚罪而面临法院的审判和惩罚,具体而言,将被处以两年以下有期徒刑或拘役。在这样的情况下,出轨方便需要在监狱中度过一段时间了。法律依据:《刑法》第二百五十八条【重婚罪】有配偶而重婚的,或者明知他人有配偶而与之结婚的,处二年以下有期徒刑或者拘役。

2024-05-24 02:27:00

新公务员法对婚内出轨处理分哪些情况

最近回复:

解析:关于在事业单位中对员工婚内不忠行为的处理措施,可能包括以下几种程度的处分:首先,对于情节较为轻微者,单位可能采取给予口头警告、书面警告、记过或者记大过等方式进行处理。若在此过程中并未对所在单位的声誉造成任何损失,也没有利用职权威胁第三方或为其谋求私利,只是在极少数人之间得知这一事件,那么组织部门可能更倾向于采用口头警告及书面警告的方式来处理。其次,如果该员工的行为已经达到较为严重的地步,单位则可能考虑将其职位降低一级或者撤销其职务。最后,如果该员工的行为极其恶劣,给单位带来了严重的负面影响,那么单位可能会决定将其解雇。通常来说,只有当公职人员的婚内不忠行为严重到足以构成犯罪时,他们才会面临被解除公职的风险。法律依据:《行政机关公务员处分条例》第二十九条有下列行为之一的,给予警告、记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分:(一)拒不承担赡养、抚养、抚养义务的。(二)虐待、遗弃家庭成员的。(三)包养情人的。(四)严重违反社会公德的行为。有前款第(三)项行为的,给予撤职或者开除处分。

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